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mg平台登录网址:给予批评通知的监管措施

时间:2021/6/12 14:05:29   作者:   来源:   阅读:8   评论:0
内容摘要:早期,东方东方在再融资发行后,因预亏结果不符合发行条件而被终止并注销。这是近年来的首例,引起了市场的广泛关注。据了解,监管部门在对东方日升及相关中介机构的违规行为进行核查后,发现违规行为主要体现在两个方面。一是虚假承诺,二是“跨期发行”未按规定报送单证。仔细评估。具体而言,发行人于2021年1月19日发起发行时,相关各...

早期,东方东方在再融资发行后,因预亏结果不符合发行条件而被终止并注销。这是近年来的首例,引起了市场的广泛关注。据了解,监管部门在对东方日升及相关中介机构的违规行为进行核查后,发现违规行为主要体现在两个方面。一是虚假承诺,二是“跨期发行”未按规定报送单证。仔细评估。

具体而言,发行人于2021年1月19日发起发行时,相关各方已出具《承诺函》,明确承诺发行人财务状况正常,不存在影响发行上市及投资者投资的重大事项。判断,但1月29日发布的业绩预告显示,发行人扣除非净利润为负数,不符合发行条件,作出的承诺不真实、不准确,与发行人实际情况严重不符.

此外,发行人将在新年之后、年度报告发布前开始发行。发行是在特殊时期。相关主体未按规定报送会后文件,审慎评估验证其是否仍满足发行上市条件的。

深交所相关负责人表示,上述东方日升东方及其董事长、中介机构及相关人员的违规行为违反了深交所《创业板上市公司证券发行上市审核规则》和“ 《创业板上市公司证券发行与承销业务执行》《细则》等相关规定,违规事实清楚,损害投资者利益的,应按规定严肃处理。深交所根据相关违法事实和规定,严肃追究责任,坚决追究责任,明确违规者责任。

公开谴责东方日升及董事长,保荐人(主承销商)安信证券被通报批评,并给予两位签约保荐代表人田世超和郭明信6个月不接受发行上市申请文件。信息披露文件处分是大华会计师事务所给予书面警告、薛启明、刘仁武两位签约会计师给予批评通知的监管措施。



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